私募量化”老鼠仓”天价罚单 机构需建立”技术+合规”双螺旋体系

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老鼠仓再现,海富通基金7年两度触碰合规红线

老鼠仓再现,海富通基金7年两度触碰合规红线

近日,上海证监局发布行政处罚决定书,一名基金经理在任职期间,利用职务便利掌握的未公开信息,明示、暗示他人从事证券交易,其关联账户与所管理基金出现趋同买卖。监管认定其行为违反《证券投资基金法》相关条款,责令改正并罚款50万元。

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